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私募們都注意了！節(jié)后第一項任務(wù)就是2018年私募基金專項檢查，被抽中的私募機構(gòu)將迎來監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，同時所有私募也要做好自查工作。
基金君從證監(jiān)會網(wǎng)站獲悉，上海、福建、四川、山西、寧夏、大連、陜西等7個地區(qū)的證監(jiān)局已經(jīng)發(fā)布通知，近日啟動轄區(qū)內(nèi)私募基金現(xiàn)場檢查隨機抽查工作，已有69家私募被抽中，包括喆顥資管、富善投資、映雪投資、巨杉資產(chǎn)、國富投資等知名機構(gòu)，將在節(jié)后陸續(xù)接受監(jiān)管檢查。
其實，節(jié)前廣東、寧夏等地證監(jiān)局也發(fā)布了私募自查通知，包括私募宣傳推介、資金募集、基金投資、內(nèi)控及風(fēng)險管理、信息披露與報送、《適當(dāng)性辦法》自查等多個方面的內(nèi)容，督促私募做好自身規(guī)范工作。
7個地區(qū)證監(jiān)局啟動私募專項檢查
為貫徹落實《關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)[2015]58號）和《中國證監(jiān)會隨機抽查事項清單》（證監(jiān)會公告[2015]25號）相關(guān)要求，按照證監(jiān)會關(guān)于2018年私募基金專項檢查的工作部署，近期各地證監(jiān)局陸續(xù)啟動了2018年私募基金專項檢查工作。
私募專項檢查已經(jīng)成為私募基金監(jiān)管的一年一度的重頭戲，各家私募都需要重視自身合法合規(guī)運營。
2月6日，山西證監(jiān)局先公布了私募基金現(xiàn)場檢查對象隨機抽查結(jié)果，包括山西金利行股權(quán)投資、太原海信匯峰資產(chǎn)兩家機構(gòu)。
2月9日，寧夏證監(jiān)局也公布了抽查私募機構(gòu)名單，包括銀川先鋒基金、寧夏紫金樹資產(chǎn)兩家機構(gòu)。
2月11日，上海證監(jiān)局發(fā)布了私募基金現(xiàn)場檢查對象名單，此次被抽到的私募機構(gòu)有40家，相比2017年多了14家，既包括一些百億以上的大型私募，也包括一些中小型私募，類型包括股權(quán)、證券等機構(gòu)。
上海作為全國私募機構(gòu)數(shù)量最多的地區(qū)，一向是檢查的重點，此次被抽中的機構(gòu)中比較知名的如喆顥資管、富善投資、映雪投資、巨杉資產(chǎn)、國富投資等，值得注意的是此前被監(jiān)管處罰過的上海寶銀創(chuàng)贏投資也在此次檢查之列。
2月11日，四川證監(jiān)局公布了抽查名單，包括四川金鼎產(chǎn)融股權(quán)投資、四川創(chuàng)新發(fā)展投資、成都新高資產(chǎn)等8家機構(gòu)。
2月12日，大連證監(jiān)局公布了抽查名單，包括先鋒科技資產(chǎn)、泰誠資本等4家機構(gòu)。
2月12日，福建證監(jiān)局公布了抽查名單，包括福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資等3家機構(gòu)。
非標(biāo)類、集團化、兼營非私募業(yè)務(wù)的機構(gòu)是檢查重點
2月13日，陜西證監(jiān)局發(fā)文表示全面啟動2018年私募基金專項檢查工作，第一批10份現(xiàn)場檢查通知書已送達相關(guān)私募基金管理人，節(jié)后進場實施檢查。
監(jiān)管表示，一是加大檢查力度，拓寬覆蓋范圍；二是強化檢查力量，保障工作質(zhì)量；三是督導(dǎo)私募機構(gòu)開展自查，確保風(fēng)險防控?zé)o死角。
此次陜西證監(jiān)局還公布了檢查私募機構(gòu)類型，以開展非標(biāo)類業(yè)務(wù)、涉及集團化和兼營非私募基金業(yè)務(wù)、涉嫌異常交易、存在負面輿情和失信記錄為重點，并區(qū)分不同業(yè)務(wù)類型和規(guī)模、股東背景和投資者類型、登記備案時間和產(chǎn)品存續(xù)期限，以及業(yè)務(wù)區(qū)域等情況。
選擇方法是問題風(fēng)險導(dǎo)向+分類分層隨機抽取，檢查覆蓋面達20%。
關(guān)于檢查方法，陜西局表示，針對不同類別私募基金經(jīng)營范圍差異大、合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力參差不齊的情況，調(diào)配局內(nèi)精干力量，按檢查人員專業(yè)背景和工作經(jīng)驗，分設(shè)股權(quán)創(chuàng)投類私募基金檢查組和證券、其他類私募基金檢查組，兩組并行推進，協(xié)同配合。
陜西局還稱，督導(dǎo)私募機構(gòu)開展自查，一方面根據(jù)自查通知的查收和反饋情況，排查轄區(qū)私募基金 失聯(lián) 、 跑路 等重大風(fēng)險，另一方面督導(dǎo)轄區(qū)私募基金管理人對照法規(guī)法規(guī)和規(guī)范性文件，以及行業(yè)自律監(jiān)管要求，深入開展合規(guī)性自查和重大風(fēng)險排查。
2018年私募自查也啟動了 重點內(nèi)容在這里
年前，基金君就看到廣東、寧夏等地證監(jiān)局通知各家私募要開展2018年自查工作，基金君還拿到了此次自查的底稿，包括6大項、56小項清單，重點內(nèi)容是私募宣傳推介、資金募集、基金投資、內(nèi)控及風(fēng)險管理、信息披露與報送、《適當(dāng)性辦法》自查等。
私募們肯定很關(guān)心此次私募專項檢查的內(nèi)容和重點，基金君在此就列一下2018年私募自查的重點，供參考。
與往年相比，2018年私募自查幾條比較重要的新增內(nèi)容：
（1）基金需要及時進行備案，監(jiān)管對什么叫 及時 提出明確要求，就是 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi) 進行備案。
（2）監(jiān)管提出，私募不能玩忽職守，要按規(guī)定履行職責(zé)，具體要求包括私募要 按照合同關(guān)于 預(yù)警線 、 止損線 的有關(guān)規(guī)定進行操作 。
（3）監(jiān)管提出，私募不得合同違約，比如要按合同能夠做到 如期贖回 。
（4）監(jiān)管明確了私募不得從事的業(yè)務(wù)，包括 現(xiàn)金貸 ，這是之前沒有的?，F(xiàn)在要求不得 兼營P2P、眾籌、民間借貸、現(xiàn)金貸等非私募基金業(yè)務(wù) 。
（5）監(jiān)管還提出，要自查 每只基金是否編制資產(chǎn)負債表 。
（6）關(guān)于重大事項向基金業(yè)協(xié)會報告的時間，此次監(jiān)管也做了明確，例如管理人發(fā)生重大事項的應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告；私募基金發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
（7）新增《適當(dāng)性辦法》自查內(nèi)容。
最后附上2018年私募自查的全文內(nèi)容，近期私募專項檢查、自查工作將全面展開，各家私募需要做好自身規(guī)范運營工作。
